米司法省はスイスのクレディ・スイス・グループとＵＢＳグループの対ロシア制裁違反を巡る調査を強化しました。今年初めには複数の銀行に召喚状が送られていましたが、クレディ・スイスに焦点を当てた本格的な調査に発展したと関係者が明かしました。ＵＢＳがクレディ・スイスを買収した後、司法省はクレディ・スイスの制裁違反の疑いについてＵＢＳの米国在勤の弁護士に説明を求めたとされています。また、ＵＢＳのコンプライアンス違反の可能性についても調査が行われています。
調査は初期段階であり、訴追や和解には至らないかもしれませんが、ＵＢＳにとっては微妙な問題です。ＵＢＳはクレディ・スイスからの従業員数千人の吸収を進めていますが、同時にクレディ・スイスの法的問題も引き継いでいます。
米司法省は両行が過去数年間に制裁対象顧客の口座をどのように扱ったかに関する情報を求めていますが、面談はまだ要求されていないとのことです。調査対象は2022年のロシアのウクライナ侵攻後の制裁だけでなく、14年のクリミア併合後の制裁も含まれています。
&Buzzとしては、他の企業にも同様の調査が行われる可能性もあるため、注目していきたいと思います。
このニュースに関して、ＵＢＳの株価は急落しました。ウクライナ侵攻の制裁にもかかわらず、スイス銀行が制裁やマネーロンダリング対策に十分な取り組みをしていないという米当局者の不満も明らかになりました。
また、クレディ・スイスはかつてロシアの富裕層を多く顧客に抱えていましたが、顧客資産は減少しました。ＵＢＳはクレディ・スイスのロシア事業幹部の多くを解雇しましたが、戦略的なトップバンカーは残しています。
&Buzzとしては、今後の調査の進展や結果に注目していきたいと思います。
最後に、スイスの銀行は昨年末までに約75億スイス・フランのロシア資産を凍結したという推計もあります。このような数字からも、制裁を回避するロシアの富裕層がスイス銀行に預けていることが示唆されます。
&Buzzとしては、このような制裁違反がなくなるよう、国際社会の協力がより一層必要と考えます。
この &Buzzニュースは、Bloomberg.co.jpのニュースをAndbuzzが独自にまとめたもの。
